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ACIP原創(chuàng)精讀 | 涉及商業(yè)規(guī)則和方法的專利申請撰寫探討

發(fā)布于:

2020-07-22

  The Author :    
作    者:方高明   華進國內(nèi)專利事業(yè)部


>>>  引  言

隨著計算機技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展,帶來了很多依托于計算機技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的關(guān)于商業(yè)規(guī)則和方法的創(chuàng)新,然而涉及商業(yè)規(guī)則和方法的創(chuàng)新在申請專利保護時,經(jīng)常會遇到一個難題,即專利法第二十五條第一款第(二)項以及專利法第二條第二款涉及的專利保護客體問題。

2019年12月31日,國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了修改后的《專利審查指南》(即公告號343號)中新增了第二部分第九章第6節(jié)內(nèi)容(自2020年2月日起施行),進一步明確了關(guān)于涉及“人工智能、互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)以及區(qū)塊鏈等領(lǐng)域的創(chuàng)新審查”的審查基準(zhǔn),其中指出:在審查中,不應(yīng)當(dāng)簡單割裂技術(shù)特征與算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征等,而應(yīng)將權(quán)利要求記載的所有內(nèi)容作為一個整體,對其中涉及的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問題和獲得的技術(shù)效果進行分析。

在對專利申請進行審查時,軟件類專利的常規(guī)審查順序是A25.1(2)客體審查---A2.2客體審查---A22.2/A22.3新創(chuàng)造性審查,無論哪一種審查,均強調(diào)了技術(shù)方案的整體性。

· 在客體審查中
強調(diào)了技術(shù)方案的整體性

例如“如果權(quán)利要求中除了算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征,還包含技術(shù)特征,該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法,則不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條第一款第(二)項排除其獲得專利權(quán)的可能性”;以及“對一項包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的權(quán)利要求是否屬于技術(shù)方案進行審查時,需要整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征。如果該項權(quán)利要求記載了對要解決的技術(shù)問題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段,并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果,則該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。”

· 在新創(chuàng)性審查中
也強調(diào)了技術(shù)方案的整體性

例如“對包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請進行新穎性審查時,應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求記載的全部特征,所述全部特征既包括技術(shù)特征,也包括算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征。對既包含技術(shù)特征又包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請進行創(chuàng)造性審查時,應(yīng)將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個整體考慮?!?/span>

結(jié)合專利審查指南的新規(guī),針對涉及商業(yè)規(guī)則和方法的專利申請,在撰寫時需要從技術(shù)方案、技術(shù)問題、技術(shù)效果方面綜合考慮,以增加其獲得專利權(quán)的可能性。


>>>  如何理解交底資料

普通涉及計算機程序的軟件案中所提及的創(chuàng)新,一般與計算機技術(shù)或網(wǎng)絡(luò)或物聯(lián)網(wǎng)或工業(yè)自動化等技術(shù)有著較強的聯(lián)系,所解決的一般也是計算機領(lǐng)域或網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域或工業(yè)自動化領(lǐng)域或物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域中存在的技術(shù)問題,比如交通監(jiān)控中存在攝像頭采集的畫面模糊的問題、移動終端下載數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)延遲的問題等等,采用的解決方案也有較強的技術(shù)性,且符合自然規(guī)律。


故對于普通的軟件案的技術(shù)交底來說,整理清楚交底中所涉及的技術(shù)方案,想一些擴展的技術(shù)方案即可,不用擔(dān)心是否符合專利保護客體。


對于涉及商業(yè)規(guī)則和方法的創(chuàng)新,通常技術(shù)交底中提及的大部分內(nèi)容均是一些商業(yè)規(guī)則,解決的問題通常也是一些商業(yè)上的問題,如提升用戶體驗、理財風(fēng)險控制等。若按照普通軟件案來對待,發(fā)現(xiàn)交底內(nèi)容是涉及商業(yè)的改進規(guī)則,解決的問題也是商業(yè)上的問題,根本就不符合專利保護的客體,這樣也許會導(dǎo)致一個好的創(chuàng)新點無法被專利保護。


為此,筆者覺得需要按如下步驟來處理:


Step 1
在心態(tài)上要持懷疑態(tài)度

當(dāng)看到提供的交底資料是涉及商業(yè)規(guī)則和方法時,不能簡單的認定屬于智力活動的規(guī)則和方法,不符合專利保護客體,對其進行否定,而是需要繼續(xù)探究該商業(yè)規(guī)則和方法的背后所隱藏的技術(shù)實現(xiàn)、所解決的技術(shù)問題和達到的技術(shù)效果,以力求滿足專利法相關(guān)規(guī)定。

Step 2
深挖技術(shù)細節(jié)

閱讀交底后,發(fā)現(xiàn)交底方案屬于涉及商業(yè)規(guī)則和方法的方案,則從以下幾個方面深挖技術(shù)細節(jié):

(1)挖掘商業(yè)規(guī)則和方法的應(yīng)用場景,該應(yīng)用場景所依托的技術(shù)架構(gòu)(如Client/Sever架構(gòu)、Browser/Sever架構(gòu)、區(qū)塊鏈等)。

(2)以機器角度挖掘為了解決某個技術(shù)問題,技術(shù)架構(gòu)中各組成部分之間的數(shù)據(jù)交互過程及交互時序,各組成部分利用商業(yè)規(guī)則對數(shù)據(jù)的處理過程及處理邏輯等,即挖掘為了解決商業(yè)問題,各組成部分各自對數(shù)據(jù)是如何處理的,內(nèi)部模塊之間的進程通信方式,設(shè)備之間的通信方式、通信機制等是什么。對于數(shù)據(jù)來說,從產(chǎn)生、采集、處理、傳輸、存儲等多個階段具體分別是什么,各個階段可以采用5W2H分析方法,挖掘終端或服務(wù)器(Who)對數(shù)據(jù)做了什么(What),什么時候做(When),怎么做的(How),做了多少(How much),為什么這么做(Why),在哪里做的(Where)等。

(3)理清楚各個組成部分對數(shù)據(jù)的處理邏輯以及之間交互過程后,確定相比于現(xiàn)有技術(shù)架構(gòu),本案在結(jié)構(gòu)、通信方式或數(shù)據(jù)處理流程等方面的改進之處,以及所解決的技術(shù)問題和達到的技術(shù)效果。

以在微信群發(fā)紅包為例,所依托的技術(shù)架構(gòu)是終端和服務(wù)器。為了在微信群發(fā)紅包,終端與服務(wù)器之間交互以及各自的數(shù)據(jù)處理過程挖掘技術(shù)細節(jié)如下:

(1)發(fā)送方終端獲取到用戶在微信App中選擇的一個微信群組的群組名稱和群組ID,進入群組會話界面;獲取用戶在群組會話界面的工具欄點擊加號按鈕出現(xiàn)菜單,在菜單中顯示有紅包控件;獲取在菜單中觸發(fā)紅包控件,進入發(fā)紅包界面;獲取用戶在發(fā)紅包界面輸入的總金額s、紅包個數(shù)n,以及用戶選擇的紅包封面等信息,并檢測到用戶點擊塞進紅包按鈕并完成支付,向服務(wù)器發(fā)起紅包生成請求,接收到服務(wù)器返回的紅包標(biāo)識及紅包鏈接信息,并發(fā)送在群組會話中。

(2)服務(wù)器接收發(fā)送方終端發(fā)送的紅包發(fā)起請求生成一個紅包標(biāo)識及紅包鏈接信息,并將總金額s隨機分配成n個數(shù)值,并存儲紅包ID與n個數(shù)值的對應(yīng)關(guān)系,將紅包標(biāo)識及紅包鏈接發(fā)送到群組ID對應(yīng)的群組成員賬號所在的終端。

(3)接收方終端接收到紅包鏈接信息,并展示在群組會話界面,獲取到接收方點擊紅包鏈接信息,向服務(wù)器發(fā)起紅包獲取請求,紅包獲取請求中包含有接收方賬號。

(4)服務(wù)器接收到接收方終端發(fā)送的紅包獲取請求,隨機分配一個數(shù)值返回給接收方賬號所在的接收方終端,并將數(shù)值對應(yīng)的金額轉(zhuǎn)移到接收方賬號對應(yīng)的銀行賬號或零錢賬戶。

通過上述挖掘出微信群發(fā)紅包的技術(shù)細節(jié)后,確定創(chuàng)新的地方,假設(shè)以前沒有微信群組紅包功能,則整個發(fā)送群組紅包的交互過程是創(chuàng)新,所解決的技術(shù)問題可為群組成員的交互方式單一,為了克服群組成員交互方式單一的問題,采用了上述終端與服務(wù)器之間交互過程實現(xiàn)了在群組內(nèi)發(fā)紅包的功能,方便群成員搶紅包,達到的技術(shù)效果可為豐富了群組成員的交互方式等。

Step 3
若經(jīng)過挖掘,仍然無法挖掘出技術(shù)內(nèi)容,則提示申請風(fēng)險。


>>>  專利申請文件的撰寫

對于普通的軟件案,撰寫專利申請文件時,因本身技術(shù)性較強,以機器角度描述所形成的技術(shù)方案即為符合自然規(guī)律的技術(shù)手段,所解決的問題本身也是技術(shù)問題,達到的技術(shù)效果也是符合自然規(guī)律的技術(shù)效果,能夠克服專利保護客體的問題。此外為了爭取合理的保護范圍,可針對多個并列的技術(shù)方案進行合理的上位。


而對于涉及商業(yè)規(guī)則和方法相關(guān)特征的技術(shù)方案,在撰寫專利申請文件時,首先要考慮如何使其滿足專利保護客體,為此,需要采用一些撰寫技巧,使其技術(shù)化,且符合自然規(guī)律??梢詫ι虡I(yè)特征和商業(yè)規(guī)則等進行計算機領(lǐng)域的技術(shù)化,讓商業(yè)特征變?yōu)橛嬎銠C領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語,讓商業(yè)規(guī)則變?yōu)橛嬎銠C處理邏輯。商業(yè)特征的技術(shù)化一般是對商業(yè)特征進行技術(shù)術(shù)語的上位概況。針對涉及商業(yè)規(guī)則和方法的專利申請文件的技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果需要進行計算機領(lǐng)域的技術(shù)化處理,具體可包括對主題名稱、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及技術(shù)問題、權(quán)利要求、具體實施方式各個部分進行計算機領(lǐng)域的技術(shù)化處理。


下面以上述微信群發(fā)紅包為例,對技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果的技術(shù)化處理進行簡單舉例說明。


對于技術(shù)問題,對現(xiàn)有的商業(yè)現(xiàn)象及存在的問題從設(shè)備角度采用技術(shù)語言描述。例如對于發(fā)紅包,提高用戶體驗或增加用戶趣味性,從技術(shù)角度描述技術(shù)問題為“交互方式單一”、“信息傳輸效率低”、“信息傳播途徑不足”等。


對于技術(shù)方案,在權(quán)利要求中,按照技術(shù)方案的核心發(fā)明點及必要技術(shù)特征構(gòu)建獨立權(quán)利要求,對其中的商業(yè)術(shù)語進行技術(shù)化處理,對商業(yè)規(guī)則變?yōu)橛嬎銠C處理邏輯,讓技術(shù)特征與商業(yè)特征結(jié)合在一起;從屬權(quán)利要求進行多層次布局,具體的商業(yè)應(yīng)用場景可以作為一個具體應(yīng)用方案在從屬權(quán)利要求中布局。權(quán)利要求在撰寫時需要考慮單一侵權(quán)主體、多端全面布局、新創(chuàng)性等方面。在說明書中,詳細描述技術(shù)方案的具體硬件技術(shù)架構(gòu)、硬件技術(shù)架構(gòu)中各組成部分之間交互過程等,以及支持權(quán)利要求中各技術(shù)方案的實施例,并將商業(yè)應(yīng)用作為一個具體的應(yīng)用場景示例。


以上述微信群發(fā)紅包,撰寫發(fā)送終端側(cè)的獨立權(quán)利要求,如下所示:

一種虛擬資源分享方法,其特征在于,包括:

· 響應(yīng)于針對社交應(yīng)用的群組會話界面中資源分享功能的操作,進入資源分享界面;

· 獲取在所述資源分享界面輸入的資源分享參數(shù),所述資源分享參數(shù)包括虛擬資源總值和虛擬資源包數(shù)量;

· 獲取根據(jù)所述資源分享參數(shù)生成的資源分享消息;

· 將所述資源分享消息分享至所述群組會話,所述資源分享信息用于指示所述群組會話中群組成員獲取資源。

· 上述通過將紅包特征與群組特征、消息分享等結(jié)合,再結(jié)合計算機對數(shù)據(jù)的處理過程,如“獲取、生成、展示”等,讓商業(yè)特征與技術(shù)特征結(jié)合在一起。對于接收方終端和服務(wù)器側(cè)的權(quán)利要求布局大家可以參照思考。

· 對于技術(shù)效果,通過在群組中實現(xiàn)了資源分享,豐富了交互方式,提升了信息傳播途徑。


綜上所述,在撰寫專利申請時,對申請文件的技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果采用相應(yīng)的處理方式進行處理,讓技術(shù)特征和商業(yè)特征緊密結(jié)合,形成符合自然規(guī)律的技術(shù)方案,解決對應(yīng)的技術(shù)問題,達到相應(yīng)的技術(shù)效果。



>>>  小  結(jié)

本文針對涉及商業(yè)規(guī)則和方法相關(guān)技術(shù)的專利申請,提供了一點愚見,面對它時,需要挖掘相關(guān)技術(shù)細節(jié),采用相應(yīng)的處理技巧保護申請人的發(fā)明構(gòu)思,讓相關(guān)的專利申請具備授權(quán)的可能性。

涉及商業(yè)規(guī)則和方法相關(guān)技術(shù)的專利申請,與普通的軟件案的專利申請在處理上有很大差別,在處理過程中需要注意一下幾點:


1、面對涉及商業(yè)規(guī)則和方法的交底內(nèi)容,分三步走


第一步:在心態(tài)上要持懷疑態(tài)度,不簡單否定不符合專利保護客體;

第二步:與技術(shù)人員溝通,深挖實現(xiàn)商業(yè)規(guī)則和方法的技術(shù)細節(jié),包括所涉及的技術(shù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)各組成部分的數(shù)據(jù)處理過程、各組成部分之間的通信過程等,找出創(chuàng)新點;

第三步:無法挖掘出技術(shù)細節(jié),提示申請的風(fēng)險。


2、涉及商業(yè)規(guī)則和方法的專利申請文件撰寫時,需要對技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果均進行技術(shù)化處理,以盡可能滿足專利保護客體。


申請文件各部分是否滿足專利保護客體 普通軟件案 涉及商業(yè)規(guī)則和方法的軟件案 克服客體方式
技術(shù)問題 × 從技術(shù)角度考慮技術(shù)問題
技術(shù)方案 × 技術(shù)特征與商業(yè)特征緊密結(jié)合,商業(yè)特征技術(shù)化處理
技術(shù)效果 × 從技術(shù)角度考慮技術(shù)效果


上述僅為筆者對涉及商業(yè)規(guī)則和方法的專利申請的一點愚見,有不妥之處,歡迎指正。


自2009年起從事知識產(chǎn)權(quán)工作,加入華進之后,主要從事計算機領(lǐng)域?qū)@治?、專利挖掘、專利布局、專利申請、?fù)審、無效等實務(wù)業(yè)務(wù),培養(yǎng)新專利代理師,服務(wù)過的客戶有OPPO、騰訊科技等企業(yè),具有豐富的實務(wù)經(jīng)驗。

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